洞察南京证券子公司富安达基金违反资管业务缴

时间:2020-01-25

  1月20日,证监会公告称,上海司度、富安达基金、千石资本等5家公司及其相关工作人员,就其涉嫌违反账户管理有关规定以及资产管理业务有关规定的案件,向证监会申请行政和解。

  近日,证监会与上述申请人达成行政和解,五家申请人交纳行政和解金。其中,上海司度缴纳人民币6.7亿元、富安达基金缴纳人民币180万元,并按协议要求采取了必要措施加强公司的内控管理,证监会依照规定终止对申请人有关行为的调查、审理程序。

  2015年1月1日至2015年7月31日期间,上海司度委托资产管理机构设立多个资产管理计划,www.884444a.com并控制、使用资产管理计划开立的账户进行了交易,其行为涉嫌违反账户管理使用的有关规定。

  此外,该公司获得了美国机构投资者杂志评选的2015年度最佳股票型对冲基金管理者和年度最佳机构对冲基金管理者。前美联储主席伯南克于2015年4月宣布出任该对冲基金高级顾问,www.555477.com确保水质久远达标江西省分宜县龙须沟。任职至今,为Citadel的投资委员会分析全球经济和金融问题。

  证监会认为,富安达基金、千石资本等四家公司为满足上海司度交易需求,为其设立资产管理计划,供委托人控制、使用,其行为涉嫌违反资产管理业务的有关规定。

  然而,证监会发布该项公告不久,南京证券方面也同时公告称,于1月20日召开了第二届董事会第二十六次会议,审议通过了选举公司董事长及变更公司总裁的议案。据公告,步国旬因年龄原因将不再担任公司董事长职务,现任总裁李剑锋将接任董事长并不再担任总裁职务,现任副总裁夏宏建将就任公司总裁。

  据悉,李剑锋任职公司董事长、夏宏建任职公司总裁等事项,将在报监管部门审核无异议后正式生效。李剑锋1965年10月出生,1992年进入南京证券工作,2003年至2011年期间任公司副总裁,先后分管资管、投资、固定收益、研究等业务,2011年至2013年期间任富安达基金管理公司总经理,2014年起任公司总裁。

  事实上,过去一年,南京证券因保荐业务和股票质押业务开展过程中存在问题分别收到监管的罚单。由此可见,南京证券及其子公司富安达基金对风控的重视程度明显不足,长此以往风险或将不断累积,新任董事长李剑锋身上的担子自然也不会轻松。


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